關(guān)于大連商品交易所異常交易監(jiān)控管理辦法（試行）》有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的通知

大商所發(fā)〔2011〕48號

各會員單位：
??? 為加強對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，強化市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，維護市場平穩(wěn)健康運行，現(xiàn)將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)通知如下：
??? 一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
??? 實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
??? （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
??? （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
??? （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
??? （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
??? （六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
??? （八）交易所認(rèn)定的其他情形。
??? 二、實際控制關(guān)系賬戶的報備工作要求
??? （一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件1）。
??? （二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報相關(guān)信息的變更情況。
??? （三）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，將向開戶人進行書面詢問。
??? 如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進行申報。
??? 如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所將對相關(guān)說明材料進行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶進行正常管理；對于事實、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。
??? （四）非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接向交易所上報。
??? （五）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
??? （六）期貨公司會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開戶人做好實際控制關(guān)系賬戶報備工作，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止相關(guān)開戶人的失信行為。

我所將根據(jù)市場情況及相關(guān)監(jiān)管要求調(diào)整并公布實際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
??? 特此通知。

附件：1.實際控制關(guān)系賬戶申報表

2.合規(guī)聲明及承諾書

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??????????????????????????????????????????? 大連商品交易所

??????????????????????????????????????????????? 二○一一年三月十四

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附件1

實際控制關(guān)系賬戶申報表（K-1表）

注：1.標(biāo)注“*”的選項為必填項；其他選項可根據(jù)實際情況填寫。

??? 2.如報告主體與1個以上的其他主體存在實際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實際控制關(guān)系賬戶申報表》進行申報，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

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????????????????????????????????????????? 申報人：?????????? （簽字）

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????????????????????????????????????????????????????? 年? ???月?? ?日

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附件2：

合規(guī)聲明及承諾書

大連商品交易所：

??? 本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

??? 本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

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????? ????????????????????????????????承諾人：

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